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又一波券商处罚勾通露馅, 八大违法类别拆解合规“暗礁带”
2025-08-04
财联社7月28日讯(特约记者詹想怡)证券行业监管合手续趋严,券商经纪业务首当其冲成为监管聚焦的“风暴眼”。从市集治安预防到投资者职权守护,监管部门对经纪业务违法活动的“零容忍”作风愈发昭彰,罚单数目与力度不停攀升,勾画出行业合规生态重塑的要紧图景。 据梳理各地证监局公开信息,近期针对券商经纪业务的罚单已超30张,笼罩宇宙多省市,触及券商总部(如长江证券)、大型券商分支机构(如中信证券绍兴分公司、国投证券深圳分公司)。也包括投资商议公司(如容维证券数据按序化有限公司、四川大决议证券投资看管人有限
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