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杭州两家私募同日收到监管罚单

(原标题:杭州两家私募同日收到监管罚单)

6月7日,浙江证监局通报了两家私募公司的违纪活动,包括杭州诺泽私募基金措置有限公司(下称“杭州诺泽私募基金”)和杭州富涌谷显山财富措置有限公司(下称“杭州富涌谷显山财富”)。

浙江证监局在通报中暗示,经查,杭州诺泽私募基金存在以下活动:

对部分产物存在和洽调配、混同运作情形。部分产物的收益不与投资项盘算财富、收益、风险等情况挂钩。部分产物未按协议商定向投资者浮现要紧关系交游。

杜毅手脚杭州诺泽私募基金法定代表东谈主和总司理,对上述问题负有主要职守。浙江证监局决定,对杭州诺泽私募基金和杜毅鉴识给以警示函并记入证券期货商场诚信档案。

此外,浙江证监局通报了杭州富涌谷显山财富的违纪活动。经查,富利配资杭州富涌谷显山财富在开展私募基金业务中存在以下活动:

未努力严慎推行措置责任。该公司通过定制化专户产物为其他机构提供阴事监管条件的通谈奇迹;未建立健全业务终止轨制,应用该公司措置的定制化专户产物的便利,由关系方为投资者先容交游敌手方或短期资金方并收取一定用度,里面为止存在症结。未按协议商定充分浮现关系交游信息。从事与私募基金无关的业务。

杭州富涌谷显山财富实质为止东谈主漆明杨,法定代表东谈主、总司理兼引申董事姚本智,对上述问题负有主要职守。浙江证监局决定对杭州富涌谷显山财富、漆明杨和姚本智聘请责令改正的监督措置递次,并记入证券期货商场诚信档案。